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2019年度内部控制评价报告(通告编号:2020-022)

2020.04.29      

公司代码:603131                                                         公司简称:上E分薇翰氯砑

 

上E分薇翰氯砑焊接集团股份有限公司

2019年度内部控制评价报告

上E分薇翰氯砑焊接集团股份有限公司全体股东:

凭据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的划定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系) ,结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价步伐 ,在内部控制日常监督和专项监督的基础上 ,我们对公司2019年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价 。

 

一.    重要声明

凭据企业内部控制规范体系的划定 ,建立健全和有效实施内部控制 ,评价其有效性 ,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任 。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督 。经理层卖力组织领导企业内部控制的日常运行 。公司董事会、监事会及董事、监事、高级治理人员包管本报告内容不保存任何虚假纪录、误导性陈述或重大遗漏 ,并对报告内容的真实性、准确性和完整性担负个体及连带执法责任 。

公司内部控制的目标是合理包管经营治理正当合规、资产宁静、财务报告及相关信息真实完整 ,提高经营效率和效果 ,增进实现生长战略 。由于内部控制保存的固有局限性 ,故仅能为实现上述目标提供合理包管 。别的 ,由于情况的变革可能导致内部控制变得不恰当 ,或对控制政策和程序遵循的水平降低 ,凭据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的危害 。

 

二.    内部控制评价结论

1.  公司于内部控制评价报告基准日 ,是否保存财务报告内部控制重大缺陷

2.  财务报告内部控制评价结论

有效

凭据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况 ,于内部控制评价报告基准日 ,不保存财务报告内部控制重大缺陷 ,董事会认为 ,公司已凭据企业内部控制规范体系和相关划定的要求在所有重大方面坚持了有效的财务报告内部控制 。

3.  是否发明非财务报告内部控制重大缺陷

凭据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况 ,于内部控制评价报告基准日 ,公司未发明非财务报告内部控制重大缺陷 。

4.  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

不适用

5.  内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

6.  内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

 

三.    内部控制评价事情情况

(一).   内部控制评价规模

公司凭据危害导向原则确定纳入评价规模的主要单位、业务和事项以及高危害领域 。

1.  纳入评价规模的主要单位包括:上E分薇翰氯砑焊接集团股份有限公司、上海气焊机厂有限公司、上海燊星机械人科技有限公司、天津欧洲杯竞猜软件机电设备有限公司、广州欧洲杯竞猜软件机电科技有限公司、重庆欧洲杯竞猜软件科技生长有限公司、北京航天华宇科技有限公司、河北诚航机械制造有限公司、上;轿佬强萍加邢薰尽⑸虾-H宇机电科技有限公司、上E分薇翰氯砑电焊机销售有限公司、欧洲杯竞猜软件智能科技(苏州)有限公司、宁波星帆永辰股权投资治理有限公司、欧洲杯竞猜软件国际(香港)有限公司、南昌诚航工业有限公司 。

2.  纳入评价规模的单位占比:

指标

占比(%)

纳入评价规模单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比

100.00

纳入评价规模单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比

100.00

3.  纳入评价规模的主要业务和事项包括:

组织机构、生长战略、人力资源、钱币资金治理、销售与收款治理、实物资产治理、采购与付款治理、本钱用度核算、生产及质量治理、生产计划治理 。

4.  重点关注的高危害领域主要包括:

生长战略、人力资源、资金使用的审核与批准执行情况、销售业务的拓展与授予客户信用政策的情况、供应商选择与招投标执行情况、生产规范化与质量检验情况 。

5.  上述纳入评价规模的单位、业务和事项以及高危害领域涵盖了公司经营治理的主要方面 ,是否保存重大遗漏

 否

6.  是否保存法定宽免

7.  其他说明事项

 

(二).   内部控制评价事情依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及公司制定的相关内部控制制度和内部控制程序 ,组织开展内部控制评价事情 。

1.  内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度保存调解

公司董事会凭据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求 ,结合公司规模、行业特征、危害偏好和危害蒙受度等因素 ,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制 ,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准 ,并与以前年度坚持一致 。

2.  财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称

重大缺陷定量标准

重要缺陷定量标准

一般缺陷定量标准

利润总额潜在错报

错报≥利润总额的10%

利润总额的5%≤错报<利润总额的10%

错报<利润总额的5%

资产总额潜在错报

错报≥资产总额的1%

资产总额的0.6%≤错报<资产总额的1%

错报<资产总额的0.6%

经营收入潜在错报

错报≥经营收入的5%

经营收入的2%≤错报<经营收入的5%

错报<经营收入的2%

所有者权益潜在错报

错报≥所有者权益的5%

所有者权益的2%≤错报<所有者权益的5%

错报<所有者权益的2%

说明:

上述标准每年由董事会授权经营治理层凭据实际情况选择合适的指标 ,单独或随年度报告一并提交董事会审批 。

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质

定性标准

重大缺陷

(1)董事、监事和高级治理人员舞弊;

(2)对已经通告的财务报告泛起的重大过失进行错报更正;

(3)当期财务报告保存重大错报 ,而内部控制在运行历程中未能发明该错报;

(4)审计委员会以及内部审计部分对财务报告内部控制监督无效 。

重要缺陷

(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;

(2)未建立反舞弊程序和控制步伐;

(3)关于非通例或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的赔偿性控制;

(4)对影②末财务报告历程的控制保存一项或多项缺陷且不可合理包管体例的财务报表抵达真实、准确的目标 。

一般缺陷

除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷 。

说明:

3.  非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称

重大缺陷定量标准

重要缺陷定量标准

一般缺陷定量标准

直接工业损失金额

损失≥利润总额的10%

利润总额的5%≤损失<利润总额的10%

损失<利润总额的5%

说明:

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质

定性标准

重大缺陷

(1)公司缺乏民主决策程序;

(2)公司决策程序导致重大失误;

(3)公司违反国家执规律则并受到重大处分;

(4)公司中高级治理人员和高级技术人员流失严重;

(5)媒体频现负面新闻 ,涉及面广且负面影响一直未能消除;

(6)公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效;

(7)公司内部控制重大或重要缺陷未获得整改 。

(8)公司遭受证监会处;蛑と灰姿 。

重要缺陷

(1)公司民主决策程序保存但不敷完善;

(2)公司决策程序导致泛起一般失误;

(3)公司违反企业内部规章 ,形成损失;

(4)公司要害岗位业务人员流失严重;

(5)媒体泛起负面新闻 ,波及局部区域;

(6)公司重要业务制度或系统保存缺陷;

(7)公司内部控制重要或一般缺陷未获得整改 。

一般缺陷

(1)公司决策程序效率不高;

(2)公司违反内部规章 ,但未形成损失;

(3)公司一般岗位业务人员流失严重;

(4)媒体泛起负面新闻 ,但影响不大;

(5)公司一般业务制度或系统保存缺陷;

(6)公司一般缺陷未获得整改;

(7)公司保存其他缺陷 。

说明:

 

(三).   内部控制缺陷认定及整改情况

1.  财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

报告期内公司是否保存财务报告内部控制重大缺陷

 否

1.2. 重要缺陷

报告期内公司是否保存财务报告内部控制重要缺陷

1.3. 一般缺陷

凭据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准 ,报告期内公司不保存财务报告内部控制一般缺陷 。

1.4. 经过上述整改 ,于内部控制评价报告基准日 ,公司是否保存未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

 否

1.5. 经过上述整改 ,于内部控制评价报告基准日 ,公司是否保存未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

 否

2.  非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

报告期内公司是否发明非财务报告内部控制重大缺陷

2.2. 重要缺陷

报告期内公司是否发明非财务报告内部控制重要缺陷

2.3. 一般缺陷

凭据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准 ,报告期未发明公司非财务报告内部控制一般缺陷 。

2.4. 经过上述整改 ,于内部控制评价报告基准日 ,公司是否发明未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

2.5. 经过上述整改 ,于内部控制评价报告基准日 ,公司是否发明未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

 

四.    其他内部控制相关重大事项说明

1.  上一年度内部控制缺陷整改情况

不适用

2.  本年度内部控制运行情况及下一年度革新偏向

不适用

3.  其他重大事项说明

不适用

 

 

 

 

董事长(已经董事会授权):舒宏瑞

上E分薇翰氯砑焊接集团股份有限公司

2020年4月28日

 

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